廣州期貨違法配資遭處罰！2019年凈利潤腰斬 是否存在經(jīng)營方面壓力轉(zhuǎn)嫁給員工？（1）

來源：和訊網(wǎng)

4月24日，廣東證監(jiān)局披露對廣州期貨股份有限公司（簡稱“廣州期貨”）采取責(zé)令改正措施的決定。

員工違法期貨配資遭處罰

根據(jù)廣東證監(jiān)局公告，龐曉軍、閆文亮、黃斐斐在該公司天津營業(yè)部工作期間，為期貨配資活動提供便利，反映出公司存在對分支機構(gòu)管控不到位的問題，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對其公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

具體情況如下：

龐曉軍在廣州期貨股份有限公司天津營業(yè)部工作期間，為深圳市木蘭舟資產(chǎn)管理有限公司期貨配資活動提供便利，屬于中國證監(jiān)會《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2011〕49號）禁止的行為，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條第三項的規(guī)定。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

黃斐斐在廣州期貨股份有限公司天津營業(yè)部工作期間，為深圳市木蘭舟資產(chǎn)管理有限公司期貨配資活動提供便利，屬于中國證監(jiān)會《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2011〕49號）禁止的行為，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條第三項的規(guī)定。

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

閆文亮在廣州期貨股份有限公司天津營業(yè)部工作期間，為深圳市木蘭舟資產(chǎn)管理有限公司期貨配資活動提供便利，屬于中國證監(jiān)會《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2011〕49號）禁止的行為，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條第三項的規(guī)定。

去年凈利潤接近腰斬

近期廣州期貨公布2019年年報。報告期內(nèi)，廣州期貨實現(xiàn)營業(yè)收入329,777.62萬元，同比增長145.08%。廣州期貨表示，營業(yè)收入大幅增長主要是由于風(fēng)險管理子公司業(yè)務(wù)模式逐步成熟和穩(wěn)定發(fā)展，倉單服務(wù)等期現(xiàn)結(jié)合類風(fēng)險管理業(yè)務(wù)收入同比上年大幅增長所致。報告期內(nèi)，廣州期貨實現(xiàn)凈利潤2,219.94萬元，同比下降45.40%。廣州期貨表示，凈利潤下滑幅度較大主要是由于期貨公司基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)同質(zhì)化競爭趨于白熱化，行業(yè)整體盈利下滑趨勢明顯。

從以上數(shù)據(jù)可以看出，廣州期貨在行業(yè)基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)同質(zhì)化的情況下，凈利潤接近腰斬，自身經(jīng)營存在較大壓力。其年報顯示，廣州期貨2019年員工薪酬支出為4818萬元，期末員工人數(shù)為272人，人均薪酬17.71萬元，然而，2018年公司薪酬支出為5003萬元，2019年初員工人數(shù)為269人，人均薪酬18.60萬元，同比下降4.78%。而這不免使人產(chǎn)生聯(lián)想，廣州期貨是否會將經(jīng)營方面的壓力轉(zhuǎn)嫁到員工身上？員工因收入壓力，鋌而走險進行期貨配資？

事實上，廣州期貨并非首次受到處罰。2019年4月，公司向廣東證監(jiān)局提交的設(shè)立青島營業(yè)部備案文件中，青島營業(yè)部負責(zé)人黃某的從業(yè)經(jīng)歷證明為虛假材料，反映出公司存在內(nèi)部控制不到位問題。廣東證監(jiān)局對廣州期貨采取責(zé)令改正措施的決定。

另外，廣州期貨總經(jīng)理嚴若中曾接受媒體采訪時表示，廣州期貨雖然經(jīng)歷了前幾年的高速增長，但依然具備二次增長的條件。首先，期貨創(chuàng)新業(yè)務(wù)的推出，給一些中型期貨公司帶來了彎道超車的可能。其次，中型期貨公司的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)基數(shù)相對較小，但是機制往往更加靈活。

但是，現(xiàn)在的情況來看，廣州期貨增收不增利，經(jīng)營壓力逐漸增大。這也拉開了廣州期貨與行業(yè)龍頭的差距，公司總經(jīng)理嚴若中所提出的中型期貨公司彎道超車的目標似乎很難實現(xiàn)。

還有一點需要關(guān)注，廣州期貨2019年報顯示，嚴若中任職時間為2015年10月9日—2018年10月8日，至于任職時間為什么只更新到2018年，公司年報中也未給任何解釋。

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