第一節 重要提示

1 本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到www.sse.com.cn網站仔細閱讀年度報告全文。

2 重大風險提示

公司已在本報告中詳細描述了可能存在的相關風險，敬請查閱本報告“第三節 管理層討論與分析”中關于公司可能面臨的各種風險及應對措施部分內容。

3 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實性、準確性、完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

4 公司全體董事出席董事會會議。

5 立信會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。

6 公司上市時未盈利且尚未實現盈利

□是 √否

7 董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

公司2021年度利潤分配預案為：擬以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數，向全體股東每10股派發現金紅利人民幣40元（含稅），預計派發現金紅利人民幣248,120,320元（含稅），占公司2021年度歸屬于上市公司股東凈利潤的36.63%。

公司本年度不進行資本公積轉增股本，不送紅股。上述2021年度利潤分配中現金分紅金額暫按公司2021年年度報告披露日公司總股本62,030,080股計算，實際派發現金紅利總額將以2021年度權益分派股權登記日登記的總股本為計算基礎。

上述事項已獲公司第二屆董事會第二十一次會議審議通過，尚需提交公司股東大會審議。

8 是否存在公司治理特殊安排等重要事項

□適用 √不適用

第二節 公司基本情況

1 公司簡介

公司股票簡況

√適用 □不適用

公司存托憑證簡況

□適用 √不適用

聯系人和聯系方式

2 報告期公司主要業務簡介

(一) 主要業務、主要產品或服務情況

晶豐明源是國內領先的電源管理驅動類芯片設計企業之一，主營業務為模擬半導體電源管理類芯片的設計、研發與銷售。

公司現有產品包括LED照明驅動芯片、電機驅動芯片、AC/DC電源芯片、DC/DC電源芯片等，其中LED照明驅動芯片包括通用LED照明驅動芯片、智能LED照明驅動芯片；AC/DC電源管理芯片包括內置AC/DC電源芯片及外置AC/DC電源芯片。報告期內，公司主要產品未發生重大變化。

通用LED照明驅動芯片是指應用于日常LED照明產品的恒流驅動芯片。

智能LED照明驅動芯片是指在通用產品的基礎上增加了信息接口或模組，模組電源芯片以及帶調光或者調色接口的恒流驅動芯片，主要應用于照明的多元智能化場景。

電機驅動芯片是指集成了電機的控制速度、力矩控制、位置控制以及過載保護等功能的電路，主要應用于家用電器、電動工具、工業伺服等領域，是電機驅動系統的電源管理驅動芯片。

內置AC/DC電源芯片作為電壓轉換器的驅動控制芯片，將220V交流市電轉換為目標所需的低壓直流電，向大、小家電內的微控制器MCU或其它用電單元提供精確穩定的電能，使其能夠在各種外界環境中保持長時間正常工作。

外置AC/DC電源芯片，是給手機充電和適配器供電的電源模組的核心控制器件，負責將交流電高效地轉化為所需的直流電源。晶豐明源的外置AC/DC電源芯片采用了完全自主知識產權的驅動及控制技術，與同類產品相比具有更高的性價比。其適用的終端設備包括：手機快充、機頂盒、路由器、視頻監控以及如掃地機器人、剃須刀等家庭護理工具等。

DC/DC電源芯片，是將一個直流電壓轉換為另一個直流電壓的電源控制器。目前公司優先開發的DC/DC電源芯片為大電流降壓型DC/DC芯片，產品類型主要包括開關電源控制器、負載點電源等，主要功能是將高壓直流輸入電壓轉換為低壓直流輸出電壓，給系統中的主芯片及外設供電；主要應用場合為服務器、通信基站、交換機以及PC等。

(二) 主要經營模式

公司采用Fabless模式進行經營，同時增加自研芯片制造工藝和封裝制造工藝。該模式有助于公司不斷提升業務靈活性。

1、研發模式

公司產品研發以客戶需求為主，根據業務部門收集的國內外市場及客戶動態形成調研需求，研發部門及產品部門制定產品立項報告并逐步完成產品研發工作；公司也通過產學研、戰略合作等模式，加強技術開發及技術儲備。

2、采購模式

Fabless模式下，公司采購的主要產品為根據自主研發設計的集成電路布圖交付給晶圓制造商而生產的定制化晶圓。

3、生產模式

公司生產模式以外協加工為主，產品主要的生產環節包括晶圓中測、封裝、測試等均通過委托第三方加工的方式完成。在封裝和測試階段，封裝和測試廠商完成芯片封裝和測試，并將經過封裝并測試合格的芯片產品入庫或發往指定的交貨地點。

4、銷售模式

公司采取“經銷為主、直銷為輔”的銷售模式，主要通過經銷商銷售產品。

(三) 所處行業情況

1. 行業的發展階段、基本特點、主要技術門檻

公司所處行業屬于集成電路設計行業。根據《國民經濟行業分類（GB/T4754-2017）》，公司所處行業屬于“軟件和信息技術服務業”中的“集成電路設計”（代碼：6520）。根據中國證監會發布的《上市公司行業分類指引》，公司所處行業歸屬于信息傳輸、軟件和信息技術服務業（I）中的軟件和信息技術服務業（I65）。

公司的主要產品LED照明驅動芯片、內置AC/DC電源管理芯片、外置AC/DC電源管理芯片及DC/DC電源管理芯片，均屬于模擬芯片行業中電源管理芯片范疇。

模擬芯片具有下游應用領域廣泛、終端產品分散等特點，不易受特定產業景氣波動影響，市場增速也較為穩定。根據全球半導體貿易協會（WSTS）數據，2020年全球半導體市場規模達4,331億美元，模擬芯片市場規模540億美元，占半導體市場規模13%，2021年模擬芯片市場規模增速為21.7%，達到677億美元。根據IC Insight預測，2020-2025年，模擬芯片行業的復合增長率將達8.20%。

電源管理芯片作為應用最廣泛的模擬芯片，近年來，由于5G、物聯網、新能源汽車等新興行業的發展迅速，驅動電源管理芯片市場需求持續上升。國際市場調研機構TMR預測，到2026年全球電源管理芯片的市場規模將達到565億美元，2018-2026年間年復合增長率將達10.7%。

2. 公司所處的行業地位分析及其變化情況

公司在LED照明行業發展的各個階段均率先掌握了多項核心技術。領先的技術及研發實力保證了公司在通用LED照明驅動芯片及智能LED照明驅動芯片領域均具有一定的市場領先優勢。

在內置AC/DC電源芯片大家電應用領域及外置AC/DC電源芯片應用的快充領域主要市場長期被國外廠商如PI、三墾、安森美等占據，本土配套率不足5%，仍處于初步進入市場階段。在應用于CPU/GPU領域的大電流DC/DC電源芯片，市場完全被國外競爭對手英飛凌、TI、MPS等占據，暫時沒有國產廠商進入該市場。

3. 報告期內新技術、新產業、新業態、新模式的發展情況和未來發展趨勢

報告期內，公司第五代BCD-700V工藝平臺進入量產階段，將使產品成本進一步降低，同時優化了晶圓產能的有效利用。

近年來，隨著中美“科技戰”等不利因素，集成電路成為雙方博弈的重要領域，美國多次對華為、中興等企業出手，使得我國越發意識到集成電路的重要性，技術“自主可控”已經成為國內企業產業轉型升級的基礎。晶豐明源基于原有LED照明市場的技術積累，已逐步開發出應用于大、小家電的內置AC/DC電源芯片以及應用于充電器、適配器的外置AC/DC電源芯片產品。報告期內，針對我國大電流DC/DC行業的技術空白，公司開發出國內首個具有自主知識產權的多相控制器產品，目前產品已完成客戶驗證，進入市場推廣階段。

恰逢行業下游客戶正處于選擇各個關鍵配件進行國產替代的黃金時期，未來，公司將不斷向客戶提供更具成本優勢、性能進一步優化的產品。

3 公司主要會計數據和財務指標

3.1 近3年的主要會計數據和財務指標

單位：元 幣種：人民幣

3.2 報告期分季度的主要會計數據

單位：元 幣種：人民幣

季度數據與已披露定期報告數據差異說明

□適用 √不適用

4 股東情況

4.1 普通股股東總數、表決權恢復的優先股股東總數和持有特別表決權股份的股東總數及前 10 名股東情況

單位: 股

存托憑證持有人情況

□適用 √不適用

截至報告期末表決權數量前十名股東情況表

□適用 √不適用

4.2 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖

√適用 □不適用

4.3 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖

√適用 □不適用

4.4 報告期末公司優先股股東總數及前10 名股東情況

□適用 √不適用

5 公司債券情況

□適用 √不適用

第三節 重要事項

1 公司應當根據重要性原則，披露報告期內公司經營情況的重大變化，以及報告期內發生的對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項。

具體參見本節“一、經營情況討論與分析”的相關內容。

2 公司年度報告披露后存在退市風險警示或終止上市情形的，應當披露導致退市風險警示或終止上市情形的原因。

□適用 √不適用

證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號：2022-005

上海晶豐明源半導體股份有限公司

第二屆監事會第二十一次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

上海晶豐明源半導體股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆監事會第二十一次會議于2022年2月13日以電子郵件、專人送達等方式通知了全體監事，會議于2022年2月23日以現場會議方式召開。

會議由監事會主席劉秋鳳女士主持，會議應參加表決監事3人，實際參加表決監事3人。本次監事會會議的召集和召開程序符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《公司章程》的規定，作出的決議合法、有效。

二、監事會會議審議情況

經與會監事表決，審議通過了如下議案：

（一）審議通過《關于<2021年度監事會工作報告>的議案》

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

2021年，公司監事會嚴格按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上市公司治理準則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等法律、法規、規范性文件及《上海晶豐明源半導體股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）《上海晶豐明源半導體股份有限公司監事會議事規則》等相關規定，認真履職，對公司經營活動、財務狀況、重大決策、董事及高管職責履行情況等方面行使了監督職能，切實維護了公司利益和股東權益，有效促進了公司規范運作和健康發展。

該議案尚需提交公司股東大會審議。

（二）審議通過《關于<2021年年度報告>及摘要的議案》

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

監事會對公司《2021年年度報告》及摘要發表如下審核意見：

（1） 公司2021年年度報告的編制和審核程序符合相關法律、法規、中國證監會及上海證券交易所的有關要求，符合《公司章程》和公司內部管理制度的規定；

（2） 2021年年度報告的內容和格式符合中國證監會及上海證券交易所《關于做好科創板上市公司2021年年度報告披露工作的通知》等有關規定的要求。公司2021年年度報告公允地反映了公司2021年度的財務狀況和經營成果；

（3） 全體監事保證公司2021年年度報告的內容真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任；

（4） 在提出本意見前，未發現參與公司2021年年度報告編制的人員和審議人員有違反保密規定的行為。監事會一致同意該報告。

該議案尚需提交公司股東大會審議。

上述議案內容詳見公司于2022年2月24日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導體股份有限公司2021年年度報告》及摘要。

（三）審議通過《關于<2021年度財務決算報告>的議案》

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

公司2021年全年實現主營業務收入230,187.65萬元，同比增長108.75%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤67,742.07萬元，同比上升883.72%。實現歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤57,851.33萬元，同比上升1993.67%。

2021年，公司共推出兩期限制性股票激勵計劃，連同公司歷年推出的各期限制性股票激勵計劃，本年度上市公司承擔股份支付費用15,623.25萬元，剔除股份支付影響后，2021年公司歸屬于上市公司股東的凈利潤81,802.99萬元，同比增長452.17%，歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤71,912.26萬元，同比增長572.61%。

截止2021年12月31日，公司總資產276,643.57萬元，同比增長69.97%；歸屬于上市公司股東的凈資產190,695.63萬元，同比增長51.47%。

該議案尚需提交公司股東大會審議。

（四）審議通過《關于<2021年度內部控制評價報告>的議案》

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

上述議案內容詳見公司于2022年2月24日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導體股份有限公司2021年度內部控制評價報告》。

（五）審議通過《關于<募集資金2021年度存放與實際使用情況的專項報告>的議案》

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

《上海晶豐明源半導體股份有限公司募集資金2021年度存放與實際使用情況的專項報告》符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》以及公司《上海晶豐明源半導體股份有限公司募集資金管理辦法》等的相關規定。報告期內，公司對募集資金進行了專戶存儲與專項使用，及時履行信息披露義務，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。

上述議案內容詳見公司于2022年2月24日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導體股份有限公司募集資金2021年度存放與實際使用情況的專項報告》。

（六）審議通過《公司2021年度利潤分配預案的議案》

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

公司擬以實施2021年度權益分派股權登記日登記的總股本為基數，向全體股東每10股派發現金紅利人民幣40元（含稅），合計擬派發現金紅利人民幣248,120,320.00元（含稅），占公司2021年度歸屬于上市公司股東凈利潤的36.63%。

公司本年度不進行資本公積轉增股本，不送紅股。2021年度利潤分配中現金分派金額暫按公司2021年年度報告披露日公司總股本62,030,080股計算，實際派發現金紅利總額將以2021年度分紅派息股權登記日的總股本為計算基礎。

監事會認為：公司2021年年度利潤分配方案符合相關法律法規、《公司章程》的規定，決策程序合法，兼顧了公司現階段發展情況及未來發展資金需求與股東投資回報等綜合因素，符合公司發展需求，充分考慮了全體股東的利益，不存在損害公司股東尤其是中小股東利益的情形。

該議案尚需提交公司股東大會審議。

上述議案內容詳見公司于2022年2月24日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導體股份有限公司2021年年度利潤分配方案公告》。

（七）審議通過《關于續聘會計師事務所的議案》

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

立信會計事務所（特殊普通合伙）在公司2021年度審計工作中勤勉盡責、認真履行職責，客觀、公正地評價公司財務狀況及經營成果。因此，公司擬續聘立信會計師事務所（特殊普通合伙）作為公司2022年年度審計機構，聘期一年。

該議案尚需提交公司股東大會審議。

上述議案內容詳見公司于2022年2月24日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導體股份有限公司關于續聘會計師事務所的公告》。

（八）審議通過《關于公司監事2022年度薪酬方案的議案》

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

公司監事2022年度薪酬方案為：公司內部監事薪酬根據其在公司擔任的具體管理職務，按公司與其所建立的聘任合同或勞動合同的規定為基礎，按照公司相關薪酬管理制度確定報酬，不再另行領取監事津貼；外部監事不領取監事津貼。

該議案尚需提交公司股東大會審議。

（九）審議通過《關于公司使用暫時閑置自有資金購買理財產品的議案》

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票

為提高公司資金使用效率，合理利用閑置自有資金，保持資金流動性，增加公司收益，為公司和股東謀取更多的投資回報，在不影響公司正常經營的情況下，同意公司（含子公司，下同）使用不超過人民幣8.00億元（含本數）的暫時閑置自有資金購買安全性高、流動性好的金融機構中低風險理財產品。

上述議案內容詳見公司于2022年2月24日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導體股份有限公司關于使用暫時閑置自有資金購買理財產品的公告》。

（十）審議通過《關于預計2022年日常關聯交易的議案》

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

監事會認為：公司（含子公司）預計2022年度與關聯方上海漢楓電子科技有限公司發生向關聯方購銷產品、提供及接受勞務等日常關聯交易符合公司日常生產經營業務需要，遵循公平、公正、公開原則，定價公允，不會對公司獨立性造成不利影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。審議程序和表決程序符合《公司法》《證券法》等法律法規以及《公司章程》有關規定。

上述議案內容詳見公司于2022年2月24日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導體股份有限公司關于預計2022年度日常關聯交易的公告》。

（十一）審議通過《關于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票

監事會認為，根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等相關法律、法規和規范性文件的規定，在保證募集資金項目建設資金需求的前提下，公司擬使用部分超募資金2,300萬元永久補充流動資金，滿足公司經營發展的需要，有利于提高公司盈利能力，符合公司全體股東的利益。

該議案尚需提交公司股東大會審議。

上述議案內容詳見公司于2022年2月24日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導體股份有限公司關于使用部分超募資金永久補充流動資金的公告》。

（十二）審議通過《關于購買董監高責任險的議案》

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票

監事會認為，公司購買董監高責任險有利于完善公司風險管理體系，促進相關責任人員充分行使權利、履行職責，同時保障公司和投資者的權益，故同意為公司董事、監事和高級管理人員購買責任險。該事項的審議程序合法合規，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

該議案尚需提交公司股東大會審議。

上述議案內容詳見公司于2022年2月24日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶豐明源半導體股份有限公司關于購買董監高責任險的公告》。

特此公告。

上海晶豐明源半導體股份有限公司

監 事 會

2022年2月24日

證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號：2022-008

上海晶豐明源半導體股份有限公司

募集資金2021年度存放

與實際使用情況的專項報告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、募集資金基本情況

（一）實際募集資金金額、資金到賬時間

經中國證券監督管理委員會《關于同意上海晶豐明源半導體股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2019]1670號）并經上海證券交易所自律監管決定書（[2019]207號）同意，上海晶豐明源半導體股份有限公司（以下簡稱“晶豐明源”或“公司”）首次向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）股票1,540萬股，每股發行價格人民幣56.68元，募集資金總額為人民幣87,287.20萬元，扣除發行費用合計人民幣8,512.96萬元（不含增值稅）后，實際募集資金凈額為人民幣78,774.24萬元。上述募集資金已于2019年10月9日到位。立信會計師事務所（特殊普通合伙）對本次發行募集資金的到賬情況進行了審驗，并出具了（信會師報字[2019]第ZA15651號）《驗資報告》。公司對募集資金采取了專戶存儲制度。

（二）募集資金本年度使用金額及余額

2021年度，公司募集資金投資項目累計投入20,336.18萬元，以暫時閑置募集資金暫時補充流動資金12,000.00萬元，當年歸還暫時補充流動資金9,000.00萬元，加扣除手續費后的利息及理財收益1,335.01萬元。截至2021年12月31日，募集資金實際余額為29,779.89萬元，其中募集資金專用銀行賬戶余額12,279.89萬元，暫時閑置募集資金用于現金管理余額17,500.00萬元。使用情況明細如下表：

單位：人民幣元

二、募集資金管理情況

（一）募集資金管理情況

為規范公司募集資金管理和使用，保護中小投資者利益，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等法律法規的規定，結合公司實際情況，制定了《上海晶豐明源半導體股份有限公司募集資金管理辦法》，對募集資金的存儲、使用、變更、監督和責任追究等內容進行了明確規定，其中對募集資金使用的申請和審批手續進行了嚴格要求，保證專款專用。

2019年9月27日，公司連同廣發證券股份有限公司（以下簡稱“廣發證券”）分別與募集資金專項賬戶開戶銀行招商銀行股份有限公司上海常德支行（以下簡稱“募集資金存放機構”或“招商銀行”）、中信銀行股份有限公司上海大寧支行（以下簡稱“募集資金存放機構”或“中信銀行”）、上海浦東發展銀行股份有限公司張江科技支行（以下簡稱“募集資金存放機構”或“浦發銀行”）及寧波銀行股份有限公司上海分行（以下簡稱“募集資金存放機構”或“寧波銀行”）簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。

2021年10月27日，公司、杭州晶豐明源半導體有限公司、成都晶豐明源半導體有限公司連同廣發證券與募集資金專項賬戶開戶銀行浦發銀行簽訂了《募集資金專戶存儲四方監管協議》。

截至2021年12月31日，公司均嚴格按照該《募集資金專戶存儲三方監管協議》及《募集資金專戶存儲四方監管協議》的規定存放和使用募集資金。

（二）募集資金存儲情況

1、截至2021年12月31日，募集資金存放專項賬戶的情況列示如下：

單位：人民幣元

2、截至2021年12月31日，募集資金用于現金管理尚未到期情況列示如下：

單位：人民幣元

三、本年度募集資金的實際使用情況

（一）募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的資金使用情況

公司2021年度募集資金使用情況對照表，詳見本報告附表1。

（二）募投項目先期投入及置換情況

公司2021年度無此情況。

（三）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

2020年9月11日，公司召開第二屆董事會第五次會議、第二屆監事會第五次會議審議通過了《關于使用閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司使用人民幣12,000.00萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，并僅用于公司的業務拓展、日常經營等與主營業務相關的生產經營活動。使用期限自公司董事會審議通之日12個月內。在上述授權期間，公司使用閑置募集資金暫時補充流動資金9,000.00萬元。2021年9月9日，公司已將上述臨時補充流動資金的9,000.00萬元閑置募集資金全部歸還至相應募集資金專用賬戶。

2021年9月10日，公司召開第二屆董事會第十七次會議、第二屆監事會第十七次會議審議通過了《關于使用閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，同意公司使用不超過人民幣20,000.00萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，僅用于公司的日常經營、業務拓展等與主營業務相關的生產經營活動。使用期限自董事會審議通過之日起12個月內。

截至2021年12月31日，公司已使用閑置募集資金暫時補充流動資金12,000.00萬元。

（四）對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況

2021年10月21日，公司召開第二屆董事會第十九次會議、第二屆監事會第十九次會議審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金投資項目進展及募集資金使用計劃的情況下使用最高不超過人民幣50,000.00萬元的暫時閑置募集資金購買安全性高、流動性好的投資產品（包括但不限于協定性存款、結構性存款、定期存款、大額存單、通知存款、收益憑證等），在上述額度范圍內，資金可循環滾動使用，授權自董事會審議通過之日起12個月內有效。

截至2021年12月31日，公司已使用閑置募集資金進行現金管理17,500.00萬元，具體如下：

單位：人民幣元

（五）用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況

公司2021年度無此情況。

（六）超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況

公司2021年度無此情況。

（七）節余募集資金使用情況

公司2021年度無此情況。

（八）募集資金使用的其他情況

根據公司《首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》，公司首次公開發行股票募集資金投資項目及使用計劃如下：

單位：人民幣萬元

2021年10月21日，公司第二屆董事會第十九次會議、第二屆監事會第十九次會議審議通過了《關于部分募集資金投資項目增加實施主體的議案》，同意增加公司全資子公司杭州晶豐明源半導體有限公司（以下簡稱“杭州晶豐”）、成都晶豐明源半導體有限公司（以下簡稱“成都晶豐”）作為募投項目“產品研發及工藝升級基金”的實施主體，并授權公司管理層開設募集資金專戶、簽署募集資金監管協議及辦理其他相關事項。公司與本次新增募投項目實施主體之間將通過內部往來、向子公司注資等方式具體劃轉募投項目實施所需募集資金，募投項目其他內容均不發生變更。

變更后募集資金投資項目及使用計劃如下：

單位：人民幣萬元

四、變更募投項目的資金使用情況

公司2021年度無此情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

本報告期內，公司募集資金的使用合理、規范，募集資金的信息披露及時、真實、準確、完整，募集資金存放、使用、管理及披露不存在違規情形。

六、會計師事務所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報告的結論性意見

立信會計師事務所（特殊普通合伙）對公司2021年度募集資金存放與使用情況進行了鑒證，并出具《關于上海晶豐明源半導體股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況專項報告的鑒證報告》（信會師報字[2022]第ZA10085號）。立信會計師事務所（特殊普通合伙）認為：

晶豐明源2021年度募集資金存放與使用情況專項報告在所有重大方面按照中國證券監督管理委員會《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》（證監會公告〔2022〕15號）、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》以及《上海證券交易所上市公司自律監管指南第1號——公告格式》的相關規定編制，如實反映了晶豐明源2021年度募集資金存放與使用情況。

七、保薦機構對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項核查報告的結論性意見

經核查，保薦機構認為：晶豐明源2021年度募集資金存放與使用情況符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》 及《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》等法規和文件的規定，晶豐明源對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，并及時履行了相關信息披露義務，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規使用募集資金的情形。

八、上網公告附件

（一）《廣發證券股份有限公司關于上海晶豐明源半導體股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況的核查意見》；

（二）立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具的《關于上海晶豐明源半導體股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況專項報告的鑒證報告》。

董 事 會

2022年2月24日

附表1：

募集資金使用情況對照表

編制單位：上海晶豐明源半導體股份有限公司 2021年度 單位： 人民幣元

證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號：2022-009

上海晶豐明源半導體股份有限公司

關于使用暫時閑置自有資金購買

理財產品的公告

上海晶豐明源半導體股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年2月23日召開第二屆董事會第二十一次會議、第二屆監事會第二十一次會議審議通過了《關于公司使用暫時閑置自有資金購買理財產品的議案》。在確保不影響公司正常生產經營及資金安全的情況下，同意公司（含子公司，下同）自董事會審議通過之日起至下一年度董事會審議通過新的額度事項之日止使用不超過人民幣8.00億元（含本數）的暫時閑置自有資金購買安全性高、流動性好的金融機構中低風險理財產品，上述額度可在有效期內循環使用。

董事會授權公司董事長行使該項決策權及簽署相關合同、協議等文件，具體事項由公司財務部負責組織實施。獨立董事發表了明確同意的獨立意見。本事項屬于公司董事會決策權限范圍內，無需提交公司股東大會審議。現將相關情況公告如下：

一、使用暫時閑置自有資金購買理財產品的概況

（一）投資產品的目的

在不影響公司及子公司的正常經營及資金安全的前提下，提高閑置自有資金的使用率，合理利用自有資金，增加公司收益，為公司及股東獲取更多回報。

（二）投資產品的品種

公司及子公司擬使用閑置自有資金購買安全性高、流動性好的金融機構中低風險理財產品，包括但不限于結構性存款、協定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證、信托等理財產品。投資產品不得用于質押，不得用于以證券投資為目的的投資行為。

（三）資金來源及投資產品的額度

公司購買理財產品來源為公司及子公司的暫時閑置自有資金，額度不超過人民幣8.00億元（含本數）。在上述額度和期限范圍內，資金可循環滾動使用。

（四）授權期限

自公司第二屆董事會第二十一次會議審議通過之日起至公司下一年度董事會審議通過新的額度事項之日止。

（五）實施方式

經公司董事會審議通過后，授權公司董事長在上述授權有效期及額度范圍內簽署有關法律文件或就相關事項進行決策，具體投資活動由公司財務部共同負責組織實施。

（六）信息披露

公司將按照《公司法》《證券法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關規則的要求及時履行信息披露義務。

二、投資風險及風險控制措施

（一）投資風險

公司及子公司選擇了中低風險、安全性高、流動性好、短期（不超過12個月）的理財產品，由于金融市場受宏觀經濟的影響較大，公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的投入資金，但不排除該項投資受到市場波動的影響。

（二）風險控制措施

1、公司董事會審議通過后，授權公司董事長在上述授權有效期及額度范圍內簽署有關法律文件或就相關事項進行決策。公司財務部負責組織實施，及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況，一旦發現或判斷有不利因素，必須及時采取相應的保全措施，控制投資風險。

2、公司已按照相關法律法規要求，建立健全公司資金管理的專項制度，規范現金管理的審批和執行程序，確保現金管理事宜的有效開展和規范運行。

3、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

4、公司將嚴格按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關規定及時履行信息披露義務。

三、對公司日常生產經營的影響

1、公司及子公司本次基于規范運作、防范風險、謹慎投資、保值增值的原則，使用閑置自有資金購買理財產品，是在保證日常經營的前提下實施的，未對公司及子公司正常生產經營造成影響。

2、公司及子公司使用閑置自有資金購買理財產品，可以提高閑置自有資金的使用效率，增加公司收益，為公司及股東獲取更多回報。

四、審議程序及獨立意見

（一）董事會、監事會審議情況

公司于2022年2月23日分別召開了第二屆董事會第二十一次會議、第二屆監事會第二十一次會議，審議通過了《關于公司使用暫時閑置自有資金購買理財產品的議案》，同意公司自董事會審議通過之日起至下一年度董事會審議通過新的額度事項之日前使用不超過人民幣8.00億元（含本數）的暫時閑置自有資金在確保不影響公司正常生產經營及確保資金安全的情況下，購買金融機構的中低風險理財產品。本事項屬于公司董事會決策權限范圍，無需提交股東大會審議。

（二）獨立董事意見

公司獨立董事認為：公司擬使用最高不超過人民幣8.00億元閑置自有資金購買中低風險、安全性高、流動性好的金融機構理財產品，提高了公司資金使用效率，合理利用了閑置自有資金，保持了資金流動性，增加了公司收益，能夠為公司和股東謀取更多的投資回報，不影響公司正常經營。

綜上，公司獨立董事同意公司擬使用不超過8.00億元（含本數）暫時閑置自有資金購買理財產品。

證券代碼：688368 證券簡稱：晶豐明源 公告編號：2022-014

上海晶豐明源半導體股份有限公司

關于提請股東大會授權董事會以簡易程序向特定對象發行股票的公告

根據《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》《上海證券交易所科創板上市公司證券發行上市審核規則》等有關法律、法規、規范性文件和《上海晶豐明源半導體股份有限公司章程》的規定，上海晶豐明源半導體股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年2月23日召開第二屆董事會第二十一次會議，審議通過了《關于提請股東大會授權董事會2022年度以簡易程序向特定對象發行股票并辦理相關事宜的議案》，同意公司在2021年度股東大會審議通過上述議案后至2022年年度股東大會召開日前，以簡易程序向特定對象發行股票并辦理相關事宜。具體情況如下：

一、具體內容

（一）本次發行證券的種類和數量

本次發行股票募集資金總額不超過人民幣3億元且不超過最近一年末凈資產的20%。本次發行股票的種類為境內上市人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元。發行數量按照募集資金總額除以發行價格確定，不超過發行前公司股本總數的30%。

（二）發行方式、發行對象及向原股東配售的安排

本次發行股票采用以簡易程序向特定對象非公開發行的方式，發行對象為符合監管部門規定的法人、自然人或者其他合法投資組織等不超過35名的特定對象。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者以其管理的二只以上產品認購的，視為一個發行對象。信托公司作為發行對象的，只能以自有資金認購。最終發行對象將根據申購報價情況，由公司董事會根據股東大會的授權與保薦機構（主承銷商）協商確定。本次發行股票所有發行對象均以現金方式認購。

（三）定價方式或者價格區間

本次發行股票的定價基準日為發行期首日，發行價格不低于定價基準日前二十個交易日股票交易均價的80%（計算公式為：定價基準日前20個交易日股票交易均價=定價基準日前20個交易日股票交易總額/定價基準日前20個交易日股票交易總量）。

向特定對象發行的股票，自發行結束之日起六個月內不得轉讓。發行對象屬于注冊管理辦法第五十七條第二款規定情形的，其認購的股票自發行結束之日起十八個月內不得轉讓。

（四）募集資金用途

公司擬將募集資金用于公司主營業務相關項目建設及補充流動資金，用于補充流動資金的比例應符合監管部門的相關規定。同時，募集資金的使用應當符合以下規定：

①應當投資于科技創新領域的業務

②符合國家產業政策和有關環境保護、土地管理等法律、行政法規規定；

③募集資金項目實施后，不會與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業新增構成重大不利影響的同業競爭、顯失公平的關聯交易，或者嚴重影響公司生產經營的獨立性。

（五）決議的有效期；

自2021年度股東大會通過之日起至2022年度股東大會召開之日內有效。

（六）發行前的滾存利潤安排

本次發行股票后，發行前公司滾存的未分配利潤由公司新老股東按照發行后的股份比例共享。

（七）上市地點

本次發行的股票將在上海證券交易所科創板上市。

二、對董事會辦理本次發行具體事宜的授權

（一）確認公司是否符合以簡易程序向特定對象發行股票的條件

提請股東大會授權董事會根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》等法律、法規、規范性文件以及《公司章程》的規定，對公司實際情況及相關事項進行自查論證，并確認公司是否符合以簡易程序向特定對象發行股票的條件。

（二）其他授權事項

授權董事會在符合本議案以及《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》等法律、法規以及規范性文件的范圍內全權辦理與本次發行有關的全部事宜，包括但不限于：

（1）授權董事會根據國家法律法規、證券監管部門的有關規定和股東大會決議，在確認公司符合本次發行股票的條件的前提下，確定并實施以簡易程序向特定對象發行的具體方案，包括但不限于發行時機、發行數量、發行價格、發行對象、具體認購辦法、認購比例；通過與本次發行有關的募集說明書及其他相關文件；

（2）授權董事會辦理本次發行申報事宜，包括但不限于根據監管部門的要求，制作、修改、簽署、呈報、補充遞交、執行和公告本次發行的相關申報文件及其他法律文件以及回復中國證監會、上海證券交易所等相關監管部門的反饋意見；

（3）授權董事會簽署、修改、補充、遞交、呈報、執行與本次發行有關的一切協議和申請文件并辦理相關的申請、報批、登記、備案等手續，以及簽署本次發行募集資金投資項目實施過程中的重大合同和重要文件；

（4）根據監管部門的規定和要求對發行條款、發行方案、募集資金金額及運用計劃等本次發行相關內容做出適當的修訂和調整；

（5）在本次發行完成后，根據本次發行實施結果，授權董事會對公司章程中關于公司注冊資本、股本數等有關條款進行修改，并授權董事會及其委派人員辦理工商變更登記；

（6）本次發行完成后，辦理本次發行的股份在上海證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記、鎖定和上市等相關事宜；

（7）本次發行前若公司因送股、轉增股本及其他原因導致公司總股本變化時，授權董事會據此對本次發行的發行數量上限作相應調整；

（8）在本次發行決議有效期內，若本次發行政策或市場條件發生變化，按新政策對本次發行方案進行相應調整并繼續辦理本次發行事宜；在出現不可抗力或其他足以使本次發行計劃難以實施，或雖然可以實施，但會給公司帶來極其不利后果之情形下，可酌情決定對本次發行計劃進行調整、延遲實施或者撤銷發行申請；

（9）聘請參與本次發行的中介機構、辦理本次發行申報事宜；

（10）辦理與本次發行有關的其他事宜。

三、審議程序及獨立意見

（一）董事會審議情況

公司于2022年2月23日召開了第二屆董事會第二十一次會議，審議通過了《關于提請股東大會授權董事會2022年度以簡易程序向特定對象發行股票并辦理相關事宜的議案》，同意公司自2021年年度股東大會審議通過之日起至2022年年度股東大會召開日前，向特定對象發行融資總額不超過人民幣3億元且不超過最近一年末凈資產20%的股票。

（二）獨立董事意見

經核查，公司董事會《關于提請股東大會授權董事會2022年度以簡易程序向特定對象發行股票并辦理相關事宜的議案》的內容符合《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》《上海證券交易所科創板上市公司證券發行上市審核規則》等有關法律、法規、規范性文件和《上海晶豐明源半導體股份有限公司章程》的規定，決議程序合法有效，本次提請股東大會授權董事會辦理以簡易程序向特定對象發行股票有利于公司可持續發展，不存在損害中小股東利益的情形。