第一，組成證券商同業(yè)公會(huì)進(jìn)行自律。如美國(guó)的證券交易法規(guī)定：

（1）證券商應(yīng)組成協(xié)會(huì)進(jìn)行自律；

（2）證券商協(xié)會(huì)對(duì)其會(huì)員所經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的種類(lèi)及地區(qū)應(yīng)予以限制，并向證券交易管理委員會(huì)辦理登記；

（3）證券商協(xié)會(huì)的章程應(yīng)當(dāng)注意防止欺詐與操縱市場(chǎng)的行為，提倡公正交易的原則，限制過(guò)分的利潤(rùn)、傭金及其它收費(fèi)；

（4）應(yīng)保護(hù)投資者與公共利益，消除自由公開(kāi)市場(chǎng)上的障礙等。

第二，政府對(duì)場(chǎng)外交易市場(chǎng)制定管理制度。如美國(guó)證券交易法規(guī)定：

（1）在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的公司資產(chǎn)額在100萬(wàn)美元以上、股東在500人以上應(yīng)向證券交易管理委員會(huì)注冊(cè)；

（2）在州與州之間進(jìn)行場(chǎng)外交易業(yè)務(wù)的證券商也必須向證券交易管理委員會(huì)注冊(cè)；